公司簡(jiǎn)稱：華平股份????股票代碼：300074???獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司

????????????????????????????????????????是否存在該

(資料圖片)

????????????????????????????????????????事項(xiàng)（是/

序號(hào)???????????????????事項(xiàng)???????????????????????備注

?????????????????????????????????????????否/不適

??????????????????????????????????????????用）

???????????????上市公司合規(guī)性要求

??????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或

??????者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

??????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或

??????者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

??????上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)

??????行利潤(rùn)分配的情形

???????????????激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

??????是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控

??????員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性

??????最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

??????處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

???????????????激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

??????上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累

??????計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的20%

?????激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)

?????益數(shù)量的20%

?????激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上股東或

?????實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工的，股權(quán)激勵(lì)???????是

?????計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

??????????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

?????（1）對(duì)照《管理辦法》的規(guī)定，逐條說(shuō)明是否存在上市公司不

?????得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說(shuō)明股??????是

?????權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

?????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍?????????是

?????（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的

?????百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司

?????股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占

???????????????????????????????????????是

?????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)

?????計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的20%及

?????其計(jì)算方法的說(shuō)明

?????（4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，

?????應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)

?????計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適

???????????????????????????????????????是

?????當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量

?????的百分比；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)

?????計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額1%的說(shuō)明

?????（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、

???????????????????????????????????????是

?????可行權(quán)日、鎖定期安排等

?????（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方

?????法。未采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方確定

?????授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說(shuō)明，??????是

?????獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股

?????東利益，發(fā)表意見(jiàn)并披露

?????（7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)

?????當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，?應(yīng)當(dāng)披

?????露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未

?????成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管?????是

?????理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)

?????象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性

?????和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公

?????司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理性

?????（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明

?????確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的?????是

?????期間

?????（9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和

?????????????????????????????????????是

?????程序（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

?????（10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允

?????價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股?????是

?????權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

?????（11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止????????????????是

?????（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)

?????????????????????????????????????是

?????變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

?????（13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解

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?????決機(jī)制

?????（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛

?????假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露

?????文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予

?????????????????????????????????????是

?????權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司

?????權(quán)益回購(gòu)注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和

?????收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。

?????????績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

?????指標(biāo)是否客觀公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有

?????利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

?????以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司

?????是否不少于3家

????????限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

?????限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔

?????是否少于1年

?????各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額

?????的50%

?????股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授

?????股票期權(quán)總額的50%

?????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求

?????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的

?????持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意?????是

?????見(jiàn)

?????上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書，并按照管理辦

?????法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

?????（1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條

?????????????????????????????????????是

?????件

?????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定???????是

?????（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理

?????????????????????????????????????是

?????辦法》的規(guī)定

?????（4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法

?????????????????????????????????????是

?????規(guī)的規(guī)定

?????（5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露

?????????????????????????????????????是

?????義務(wù)

?????（6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助????????????否

?????（7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益

?????????????????????????????????????否

?????和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

?????（8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否

?????????????????????????????????????是

?????根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

?????（9）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)????????????????????是

??????上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專

??????業(yè)意見(jiàn)是否完整，符合管理辦法的要求

??????????????審議程序合規(guī)性要求

本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所產(chǎn)生的一切法

律責(zé)任。

????????????????????????????華平信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

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